近年來，西安鉑力特增材技術股份有限公司將自主研發的金屬3D打印設備和金屬增材制造技術，廣泛用于航空航天、能源動力、醫療、工業模具、汽車制造等行業，為陜西的高質量發展作出貢獻。圖為4月8日，該公司技術員工在車間為客戶進行金屬3D打印。記者 杜瑋攝

西安建筑科技大學粉體工程研究所成功轉化多項科研成果。圖為科研人員在調試檢測設備（資料照片）。 記者 張梅攝

奇點融合是一家陜西高校科研成果轉化企業。圖為工作人員在調試研發的人臉識別系統 （資料照片）。 記者 張梅攝

陜西科教資源豐富，科教綜合實力、技術創新能力位居全國前列。但是，科教資源優勢沒能充分轉化為發展動力，其中科技成果轉化能力不強是制約陜西創新驅動發展的瓶頸問題之一。

2021年，以國家深化全面創新改革為契機，陜西在西北工業大學、西安石油大學、西安建筑科技大學、西北大學、西安理工大學5所高校開展了促進科技成果轉化“三項改革”試點工作。

今年3月，在試點探索的基礎上，省科技廳等6部門聯合研究制定了《陜西省深化全面創新改革試驗 推廣科技成果轉化“三項改革”試點經驗實施方案》（以下簡稱《實施方案》），在全省推進省屬綜合類、理工類高等院校實施職務科技成果單列管理、技術轉移人才評價和職稱評定、橫向科研項目結余經費出資科技成果轉化“三項改革”試點。

“三項改革”能解決什么問題？試點工作取得了哪些成效？陜西將如何進一步推動“三項改革”？日前，記者就相關話題進行了采訪。

解“不敢轉”難題

職務科技成果單列管理

在科技成果轉化中，西安理工大學副教授趙躍曾經面臨“不敢轉”的困擾。

2018年，他的團隊以學校名義將一項獲得國家技術發明獎二等獎的科研項目，作價1500萬元入股奕斯偉設備技術有限公司。在參與聘請評估機構、成果評估定價、所有權轉移過程中，他深感程序煩瑣。

“由于害怕出現工作紕漏，導致國有資產流失，手續辦理過程中我明顯感覺到學校科研成果管理人員如履薄冰的心態，既想幫助我們轉化成果，又害怕操作不規范承擔責任。”趙躍坦言，“這個過程讓我們團隊對后續其他成果產生了‘不敢轉’的念頭。”

2021年，借助秦創原建設的政策紅利，趙躍將10余項專利成果作價入股創辦公司。“隨著學校‘職務科技成果單列管理’試點工作的開展，學校管理部門和科研人員都得以放下包袱、輕裝上陣，這次的成果轉化很迅速。”他介紹，團隊已經在秦創原總窗口成立了2家公司，并引入第三方投資。新公司在今年初獲得了200余萬元的合同訂單。

趙躍曾經的顧慮并非個例。根據現行規定，職務科技成果屬于國有資產，在其轉化前繞不開定價環節。科技成果作價投資中，學校持有部分也屬于國有資產，國資管理部門對國有資產增值保值有強制要求，一旦成果定價低或轉化失敗，就有觸及國有資產流失“紅線”的風險，導致部分高校教師和相關決策人員“不敢轉”。

“科技成果只有轉化才能實現創新價值，不轉化才是最大的損失。推動成果轉化亟須將職務科技成果單列管理，探索形成符合科技成果轉化規律的資產管理模式。”西北工業大學黨委書記張煒表示。

“此次改革就是要將職務科技成果不納入國有資產管理，以作價入股等方式轉化職務科技成果形成國有資產的減值及破產清算，區別于現行國有資產形成的股權，不納入國有資產保值增值管理考核范圍。”省科技廳廳長孫科表示。

《實施方案》明確提出了建立單列管理相關制度。在管理責任方面，明確了高校國有資產管理部門不再管理職務科技成果，由科研管理部門管理。在處置方式方面，提出以作價入股等方式轉化職務科技成果形成的國有資產處置，由高校自主決定，不審批、不備案。在落地轉化方面，通過項目、平臺、資金等全鏈條一體化手段，支持優質科技項目在秦創原落地轉化。在免除責任方面，明確了高校領導及職能部門在科技成果轉化過程中的勤勉盡職免責條款。

在試點中，職務科技成果單列管理取得了“看得見”的成效。2021年，西北工業大學科技成果作價數量和金額同比增長40%以上。

解“不想轉”難題

建立技術轉移人才評價和職稱評定制度

在2022年度的職稱評審工作中，西北工業大學已有6人申報科技成果轉化序列高級職稱。隨著“三項改革”的推廣，陜西還會有更多從事成果轉化的人才評上高級職稱。

“在現行的職稱評價體系中，高校職稱評審注重論文、項目、獎項等方面，科研人員科技成果成功轉化后產生的社會貢獻和經濟價值在職稱評審中認可度不高，極大地影響了科研人員從事成果轉化的積極性。同時，高校科技成果轉化服務人員也缺少相應的晉升通道，工作積極性難以被調動。”張煒認為，解決“不想轉”的問題，亟須建立專門的科技成果轉化人才評價和職稱評定制度，暢通人才發展通道，吸引、凝聚、穩定優秀人才從事科技成果轉化工作。

“人才評價要突出能力、業績和貢獻導向，技術轉移人才要建立符合技術轉移轉化工作特點的專門人才評價制度，鼓勵更多科研人員把論文寫在祖國大地上。”孫科說。

結合國家“破四唯”的改革要求，《實施方案》明確技術轉移人才參與職稱評審的兩條成長路徑和評價標準，對面向經濟主戰場，開展新技術概念驗證、中試熟化、產業化工作的高校教師，按照分類評審要求納入“教學科研型”參加職稱評審，重點評價其科技成果轉化取得的經濟、社會和生態價值；對專職服務成果轉化的科技管理人員，納入工程序列參加職稱評審，重點評價其推廣本單位科技成果取得經濟社會效益過程中所作貢獻，以能力、業績和貢獻評價人才。

“我們將以此次職稱改革為抓手，打造科技成果轉化人才隊伍。我校已在新的教師職務評審辦法中專門新增了社會服務型序列。下一步，我校還將制定符合學科特點和發展規律的評審條件要求，加強分類指導、分類評價，探索建立專兼職結合的技術轉移服務隊伍。”西北大學校長郭立宏表示。

解“缺錢轉”難題

允許橫向科研項目結余經費出資科技成果轉化

由于缺少合理有效的資金利用渠道，西安建筑科技大學黃延林教授團隊有部分橫向科研項目結余經費長期閑置。橫向科研項目指科研團隊承接廠礦等企事業單位的科技協作、轉讓科技成果、科技咨詢及其他涉及技術服務的項目。

2021年，他團隊的科研成果在秦創原總窗口轉化時，出資方希望能通過“現金入股+技術入股”的方式，實現利益捆綁，共同承擔投資風險。恰好此時，作為“三項改革”的試點單位，西安建筑科技大學積極推動科技成果以“現金入股+技術入股”的形式在秦創原落地轉化。“根據學校的實施細則，我們團隊可將橫向科研項目結余經費200萬元由學校賬戶直接入股合作公司。學校根據成果轉化收益的經濟和社會價值，在年終績效考核中對學院與個人進行加分獎勵，我們都感到很振奮！”黃延林說。

“在調研中我們發現，一方面大量的橫向科研項目結余經費‘閑置’，另一方面‘缺錢轉’困擾科研人員。”省科技廳政策法規與創新體系建設處處長馬云介紹，盤活橫向科研項目結余經費，允許科研人員將結余經費出資成果轉化，可以破解成果轉化資金瓶頸，形成激勵科研人員推動成果轉化的長效機制。

根據《實施意見》，陜西明確支持科研人員將橫向科研項目結余經費以現金出資方式入股科技型企業，形成“技術入股+現金入股”的投資組合。在結余資金授權方面，將高校橫向科研項目結余經費出資科技成果轉化，視為職務科技成果轉化行為，所形成的國有股權納入職務科技成果單列管理范圍。在管理方式方面，允許高校設立橫向科研項目結余經費“資金池”，由學校或委托方持有，或者在平等自愿的基礎上，雙方或多方簽訂合作協議，協商收益分成或占股比例，并探索更多方式盤活資金。在退出機制方面，結余資金形成的股權可擇機退出，由高校自主決定，不審批、不備案。在具體實施方面，高校結合實際建立完善相應的審批制度、工作流程和決策機制。

據了解，“三項改革”試點工作開展以來，西北工業大學以“技術入股+現金入股”方式已組建成果轉化企業14家。