深科技創新規〔2023〕8號

各有關單位：

　　為規范和加強對深圳市基礎研究項目的管理，根據《深圳經濟特區科技創新條例》以及國家省市有關規定，結合我市實際，我委修訂《深圳市基礎研究項目管理辦法》，現予印發，請遵照執行。

　　特此通知。

　　深圳市科技創新委員會

　　2023年11月9日

深圳市基礎研究項目管理辦法

第一章 總 則

　　第一條 為規范和加強對深圳市基礎研究項目（以下簡稱基礎研究項目）的管理,根據《深圳經濟特區科技創新條例》以及國家省市有關規定，制定本辦法。

　　第二條 本辦法所稱基礎研究項目是指市科技行政主管部門通過科技計劃項目的形式，支持本市高等院校、科研機構、醫療衛生單位以及具有基礎研究能力的企業等各類創新主體開展科學研究活動?；A研究項目是本市科技計劃項目的重要組成部分，主要圍繞本市發展需求,重點支持戰略導向的體系化基礎研究、前沿導向的探索性基礎研究、市場導向的應用性基礎研究。

　　第三條 基礎研究項目堅持“四個面向”，堅持目標導向和自由探索“兩條腿走路”的發展方針，圍繞我市“20 8”重點產業集群，聚焦數理科學與交叉前沿、新材料與化學、合成生物學、地球與海洋科學、新一代信息與計算技術、生物醫藥與生命健康、碳中和與環境生態、高端先進制造基礎技術、生物育種與現代農業、城市治理與公共安全、量子科學與工程和腦科學與類腦研究等12個重點領域，強化基礎研究的前瞻性、戰略性、系統性布局，為推動本市基礎研究高質量發展提供基礎支撐。

　　第四條 市科技行政主管部門在基礎研究項目管理過程中履行以下職責：

　　（一）制定并發布年度項目指南；

　　（二）受理項目申請；

　?。ㄈ┙M織或者委托第三方進行項目評審；

　?。ㄋ模┡鷾寿Y助立項項目；

　?。ㄎ澹┙M織或者委托第三方管理和監督立項項目執行；

　?。﹨f調、處理項目執行中的有關問題；

　　（七）組織或者委托第三方進行項目驗收和項目績效評估；

　?。ò耍┙M織科技倫理監管等其他事宜。

　　第五條 項目承擔單位應當制定完善的項目管理制度，并在項目實施中履行以下義務：

　?。ㄒ唬┌凑枕椖咳蝿諘ɑ蝽椖亢贤┩瓿上鄳繕巳蝿?；

　　（二）合法、合規使用項目經費；

　?。ㄈ┌凑帐锌萍夹姓鞴懿块T要求如實填報項目進展情況以及相關統計調查表；

　?。ㄋ模┡浜鲜锌萍夹姓鞴懿块T或者其委托機構對項目進行檢查、驗收及績效評估；

　?。ㄎ澹┞男锌萍紓惱砉芾碇黧w責任，開展科技活動應進行科技倫理風險評估或審查，開展科技倫理高風險活動應按規定進行登記。

第二章 項目類型、資助方式和資助條件

　　第六條 基礎研究項目類型包括重大項目、重點項目、面上項目和創新生態項目等，采用事前無償資助方式：

　　（一）重大項目支持科學技術人員面向科學前沿和深圳經濟、社會及科技發展的重大需求中的重大科學問題，超前部署，開展多學科交叉研究和綜合性研究，充分發揮支撐與引領作用，提升我市基礎研究源頭創新能力。每個項目資助額度最高不超過1000萬元，研究期限一般不超過8年。

　?。ǘ┲攸c項目支持科學技術人員針對已有較好基礎的研究方向或者學科生長點開展深入、系統的創新性研究，促進學科發展，推動若干重要領域或者科學前沿取得突破。重點項目應當體現有限目標、有限規模、重點突出的原則。每個項目資助額度最高不超過300萬元，研究期限一般不超過3年。

　?。ㄈ┟嫔享椖恐С挚茖W技術人員在項目指南范圍內自主選題，開展創新性的科學研究，促進各學科均衡、協調和可持續發展。每個項目資助額度最高不超過60萬元，研究期限一般不超過3年。

　　（四）創新生態項目支持科學技術團隊開展需及時資助的創新研究、基礎研究發展相關活動、科技倫理理論探索、期刊建設、智庫建設、以及科技種質、數據、資源、樣本等采集分析和體系建設等，支撐基礎研究生態體系發展。每個項目資助額度和研究期限根據項目實際情況確定。

　　第七條 基礎研究項目可采取公開競爭、穩定支持和定向委托方式組織實施。

　　公開競爭方式為市科技行政主管部門公開受理重大項目、重點項目、面上項目或創新生態項目申請，擇優支持申請單位開展基礎科學研究。

　　穩定支持方式為市科技行政主管部門按照穩定支持經費額度，支持符合條件的申請單位自主組織實施重點項目、面上項目或創新生態項目，開展基礎科學研究。

　　定向委托方式為市科技行政主管部門根據市委市政府重大工作部署，定向受理重大項目、重點項目、面上項目或創新生態項目申請，擇優支持申請單位開展基礎科學研究。

　　市科技行政主管部門組織征集項目課題建議，根據深圳市優先發展領域、學科發展戰略以及深圳市科技研發資金支出計劃，組織或委托專業機構凝練制定課題指南。

　　第八條 基礎研究項目申請單位應當是在深圳市或深汕特別合作區內的，具有獨立法人資格的高等院校、科研機構、醫療衛生單位以及其他具有基礎研究能力的企業、社會組織，或者是經市政府批準的其他機構。

　　第九條 基礎研究項目牽頭申請人應當是所申請項目的實際負責人，且為申請單位全職人員，并符合以下條件：

　?。ㄒ唬┥暾埫嫔享椖康捻椖繝款^申請人，應當具有承擔基礎研究課題或者其他從事基礎研究的經歷，并且具有高級專業技術職務（職稱）或者具有博士學位；或者是單位組織推薦的優秀學生；或者由2名與其研究領域相同、具有高級專業技術職務（職稱）的科學技術人員推薦。鼓勵優秀學生申請面上項目，優秀學生申請面上項目的，可以不受項目牽頭申請人為申請單位全職人員的限制。

　?。ǘ┥暾堉攸c項目、重大項目和創新生態項目的項目牽頭申請人，應當具有承擔基礎研究課題的經歷，并具有高級專業技術職務（職稱）；在站博士后研究人員和正在攻讀研究生學位的人員不得作為項目牽頭申請人。

　　第十條 項目組主要成員與項目牽頭申請人不是同一單位的，項目組主要成員所在單位視為合作研究單位。申請單位應承擔項目主要工作并與合作研究單位簽訂合作協議書，明確雙方的研究內容分工、財政資金及自籌資金分配、知識產權歸屬等。

　　第十一條 申請基礎研究項目應當符合下列要求：

　　（一）所在單位為高等院校、科研機構、醫療衛生單位的項目牽頭申請人申請（包括作為牽頭申請人和主要成員）和正在承擔（包括作為負責人和主要成員）的市級科技計劃項目（平臺載體、事后補助類除外）總數不得超過3項。

　?。ǘ┚哂谢A研究能力的企業、社會組織、或者是經市政府批準的其他機構當年度只能申請 1項基礎研究項目。

　?。ㄈ┥暾埖幕A研究項目不得與已立項的國家、省和市項目重復。

　第三章 項目申請

　　第十二條 項目牽頭申請人應當按照年度項目指南要求，通過所在單位向市科技行政主管部門提出書面申請。

　　項目牽頭申請人應當對所提交申請材料的真實性負責。

　　申請單位應當對本單位項目牽頭申請人提交的申請材料進行審核，確保申請材料的真實性和完整性。

　　第十三條 市科技行政主管部門收到申請材料后，牽頭組織或者委托第三方開展形式審查、專家評審和現場核查。

　　申請材料缺失的，項目牽頭申請人應當按要求補充申請材料。

　　市科技行政主管部門對擬立項的面上項目和創新生態項目原則上不進行現場核查，對擬立項的重點項目和重大項目結合實際情況進行現場核查。

　　市科技行政主管部門根據形式審查、專家評審、現場核查、年度預算安排等擇優確定擬資助項目名單及資助金額。

　　第十四條 市科技行政主管部門向社會公示擬資助項目名稱等相關信息，公示期為10天，接受社會監督和意見反饋。

　　公示期間有異議的項目，經調查屬實并需調整的，由市科技行政主管部門重新審定。對評審專家的學術判斷有不同意見，不得作為提出復審申請的理由。對經公示無異議或者經核查異議不成立的項目，市科技行政主管部門及時下達項目資助計劃，撥付項目資金。對核查異議成立的，不予立項。

　　根據《中華人民共和國政府信息公開條例》等規定及有關工作要求，市科技行政主管部門研究認為擬資助的項目符合相關不公示情形的，可以不予公示。

　　第十五條 項目承擔單位應當在接到立項通知之日起 30天內與市科技行政主管部門簽訂項目任務書（或項目合同）。

　第四章 項目管理與監督

　　第十六條 本辦法有關項目經費使用與管理、過程管理、誠信管理、驗收等未盡事項，按照市科技計劃項目、資金、過程管理、驗收、誠信管理等規定執行。

　　第十七條 市科技行政主管部門工作人員違反法律、法規以及本辦法規定，依法追究行政責任，涉嫌犯罪的，依法移送司法機關處理。

　第五章 附 則

　　第十八條 資助項目所產生科技成果的知識產權（論文、著作、專利等）由項目承擔單位依法取得，并應當標注“深圳市科技計劃資助” （英文：Supported by Shenzhen Science and Technology Program）和項目任務書（或項目合同）編號。

　　第十九條 本辦法自 2023年11月9日起實施，有效期5年?！渡钲谑懈叩仍盒７€定支持計劃管理辦法》（深科技創新規〔2020〕10號）與本辦法不一致的，以本辦法為準。

政策解讀

　　為規范和加強對深圳市基礎研究項目的管理,根據《深圳經濟特區科技創新條例》以及國家省市有關規定，結合我市基礎研究工作實際情況，市科技創新委修訂形成了《深圳市基礎研究項目管理辦法》（以下簡稱《基礎研究管理辦法》）。

　　一、修訂背景

　　原《深圳市基礎研究項目管理辦法》（深科技創新規〔2020〕6號）于2020年6月4日起實施，有效期3年，于2023年6月3日到期。

　　為貫徹落實中共中央關于加強基礎研究工作的重要指示精神，不斷深化我市基礎研究體制機制改革，發揮好制度、政策的價值驅動和戰略牽引作用，市科技創新委結合我市基礎研究工作實際，根據國家、省、市相關文件規定，通過調研并參考各地基礎研究先進經驗，對基礎研究的項目申請、項目實施與驗收、監督管理等進行深入研究，修訂形成《基礎研究管理辦法》。

　　二、修訂原則和目標

　　基礎研究項目是指市科技行政主管部門通過科技計劃項目的形式，支持本市高等院校、科研機構、醫療衛生單位以及具有基礎研究能力的企業等各類創新主體開展科學研究活動?；A研究項目是本市科技計劃項目的重要組成部分，主要圍繞本市發展需求，重點支持戰略導向的體系化基礎研究、前沿導向的探索性基礎研究、市場導向的應用性基礎研究。

　　基礎研究項目堅持“四個面向”，堅持目標導向和自由探索“兩條腿走路”的發展方針，圍繞我市“20 8”重點產業集群和未來產業，聚焦數理科學與交叉前沿、新材料與化學、合成生物學、地球與海洋科學、新一代信息與計算技術、生物醫藥與生命健康、碳中和與環境生態、高端先進制造基礎技術、生物育種與現代農業、城市治理與公共安全、量子科學與工程和腦科學與類腦研究等12個重點領域，強化基礎研究的前瞻性、戰略性、系統性布局，為推動本市基礎研究高質量發展提供基礎支撐。

　　三、主要修訂內容及說明

　?。ㄒ唬┬鹿芾磙k法堅持“四個面向”和“兩條腿走路”，圍繞我市“20 8”重點產業集群，聚焦12個重點領域布局我市基礎研究。

　?。ǘ┬鹿芾磙k法較原管理辦法，進一步優化完善專項項目類型，在原面上項目和重點項目的基礎上增設重大項目和創新生態項目，支持科學技術團隊開展需及時資助的創新研究、基礎研究發展相關活動、科技倫理理論探索、期刊建設、智庫建設、科技數據采集分析等。

　?。ㄈ┬鹿芾磙k法較原管理辦法，豐富支持方式，可通過公開競爭、穩定支持和定向委托方式組織實施基礎研究項目。

　?。ㄋ模┬鹿芾磙k法較原管理辦法，增加科技倫理監管事宜。

　　（五）新管理辦法中的項目經費使用與管理、過程管理、誠信管理、驗收等，按照市科技計劃項目有關管理規定執行，實現全流程閉環管理。