文 | 王剛 陳佳琪 匯業律師事務所

引言

高等院校是社會創新力和活力迸發的源頭，是科技成果的重要產出地，而高?？萍汲晒挥袑崿F有效轉化，才能為社會經濟發展提供重要驅動力。中國工程院院士、重慶大學教授潘復生在2023智博會騰訊先進制造高峰論壇上指出，“我國科技成果轉化率最高只有30%，與發達國家的60%—70%相差一倍，高校的科研成果產業化只有10%?？萍汲晒睦速M已經成為我國當今社會最大的浪費”。2024年1月26日，國家知識產權局、教育部等八部門聯合發布《高校和科研機構存量專利盤活工作方案》，從盤活存量和做優增量兩方面發力，在與企業有效對接的基礎上引導高校和科研機構形成更多符合產業需要的高價值專利，努力促進高校和科研機構專利向現實生產力轉化。

• 從全國范圍看，高?？萍汲晒D化整體呈逐年上升趨勢。

圖1 2017-2021年高?？萍汲晒D化情況

數據說明：含以轉讓、許可、作價投資和技術開發、咨詢、服務方式

數據來源：中國科技成果轉化2018-2022年度報告（高等院校與科研院所篇）

• 就湖南省而言，高?？萍汲晒谋镜剞D化率偏低。根據湖南省科技廳數據，湖南省 2020 年至 2022 年高?？萍汲晒镜剞D化情況按合同金額僅21.3%。

圖2 湖南省高校 2020-2022 年科技成果本地轉化情況

數據說明：含技術轉讓、技術合作、技術許可合同

數據來源：湖南省科技廳

因此，在積極推進高校研發、產出科技成果下，我們同樣要關注科技成果對區域經濟社會高質量發展的賦能，科技成果只有在盡可能實現本地轉化下，才會助力本地經濟發展。

高校科技成果轉化的一般流程為由科研團隊發起申請、院系初審、成果評估、初審公示、校方終審、簽署轉化協議、轉化公示、權屬變更、實施獎勵等，歸納起來可劃分為四大階段，即：

• 開發確權階段
• 推廣階段
• 轉化階段
• 收益分配階段

基于本律師團隊在服務高?？萍汲晒D化過程中的服務經驗，主要從合規的視角總結探討高?？萍汲晒D化過程中各階段的合規風險與應對措施。

本文為系列文章的第一期，主要總結探討高校科技成果轉化確權階段的合規風險及應對。

一、開發確權階段的合規風險及應對

開發確權階段，即明確科技成果的權利歸屬方。準確界定權利歸屬有利于消除科技成果開發所涉的各方主體在創新過程中的疑慮，保護相關主體的合法權益，激發創新積極性；同時，亦能夠明確各方主體在科技成果轉化和應用過程中的責任和權利，推動科技成果的順利轉化和應用，提高科技創新的整體效能。

一項科技成果可能包含多個知識產權，開發確權階段需由成果完成人提出確權申請，闡明科技成果狀況，由專門機構組織評議，確定該成果權屬（分享比例）并予以公示。

此階段，需要特別關注以下兩類合規風險：

一是職務科技成果的判定，即什么是職務科技成果？

根據《促進科技成果轉化法》第二條，“職務科技成果，是指執行研究開發機構、高等院校和企業等單位的工作任務，或者主要是利用上述單位的物質技術條件所完成的科技成果”。

二是職務科技成果的歸屬，即誰才是職務科技成果的權利人？

根據《專利法》第六條，“執行本單位的任務或者主要是利用本單位的物質技術條件所完成的發明創造為職務發明創造。職務發明創造申請專利的權利屬于該單位，申請被批準后，該單位為專利權人。該單位可以依法處置其職務發明創造申請專利的權利和專利權，促進相關發明創造的實施和運用。

非職務發明創造，申請專利的權利屬于發明人或者設計人；申請被批準后，該發明人或者設計人為專利權人。

利用本單位的物質技術條件所完成的發明創造，單位與發明人或者設計人訂有合同，對申請專利的權利和專利權的歸屬作出約定的，從其約定”。

合規要點：

因此，判斷一項科技成果是否屬于職務科技成果，一般應當從職責標準與資源標準兩方面綜合判斷。

• 職責標準是研發人員在執行高校工作任務（科研任務、履職過程）中完成的科技成果。
• 資源標準是研發人員主要利用單位的物質技術條件完成的科技成果。

一項科技成果如滿足職責標準或資源標準，則高校為科研成果的權利主體，意味著高?？梢宰约好x對外簽訂合同，對內向研發人員發放獎勵。不滿足職責標準且不滿足資源標準下，研發人員為科研成果的權利主體，此時，研發人員可自行處置研發成果，自由轉讓。

常見合規風險：

風險一：高校與科研人員技術成果約定不明的風險

根據《最高人民法院關于審理技術合同糾紛案件適用法律若干問題的解釋》第十六條，“當事人對技術成果的權屬約定有比例的，視為共同所有，其權利使用和利益分配，按共有技術成果的有關規定處理，但當事人另有約定的，從其約定。

當事人對技術成果的使用權約定有比例的，人民法院可以視為當事人對實施該項技術成果所獲收益的分配比例，但當事人另有約定的，從其約定”。

合規提示：

因此，高校與科研人員可自行通過合同約定雙方對科研成果所獲收益的分配比例，但技術成果作為無形財產，一般不能在權屬上實現按份共有，如雙方約定了技術成果權屬的比例或使用權的比例，不產生按份共有的效果，但約定比例可以視為當事人對實施該項技術成果所獲收益的分配比例。

風險二：在外兼職（包括在職創辦公司）、離崗創業高?？蒲腥藛T的合規風險

對于高校黨員領導干部，在外兼職有嚴格限制。高校屬于事業單位，根據中央紀委法規室的解釋，事業單位領導干部包括事業單位（未列入參照公務員法管理范圍）領導班子和其他六級（注：副處級）以上管理崗位的中共黨員。此外，已退出上述領導職務、但尚未辦理退休手續的中共黨員干部也屬于黨員領導干部的范圍。

《中共教育部黨組關于印發〈高等學校深化落實中央八項規定精神的若干規定〉的通知》《中共教育部黨組關于進一步加強直屬高校黨員領導干部兼職管理的通知》等相關規定中明確，非教育部直屬高校領導干部未經批準不得在社會團體、基金會、企業化管理事業單位、民辦非企業單位和企業兼職；教育部直屬高校領導干部規定則更為嚴格，其中校級黨員領導干部原則上不得到企業中兼職，確因工作需要在本校設立的資產管理公司兼職的，須經學校黨委（常委）會研究決定，并按干部管理權限報教育部審批和駐教育部紀檢組監察局備案；直屬高校校級黨員領導干部在社會團體等單位中兼職的，需經學校黨委（常委）會研究同意后，按照干部管理權限報教育部審批。直屬高校處級（中層）黨員領導干部原則上不得在經濟實體和社會團體等單位中兼職，確因工作需要兼職的，須經學校黨委審批。兼職領導干部均不得在兼職單位領取任何報酬且應在一定范圍內公開、公示，接受師生監督。

對于普通科研人員，在企業中兼職未有特殊限制。根據《實施〈中華人民共和國促進科技成果轉化法〉若干規定》，國家設立的研究開發機構、高等院?？萍既藛T在履行崗位職責、完成本職工作的前提下，經征得單位同意，可以兼職到企業等從事科技成果轉化活動，或者離崗創業，在原則上不超過3年時間內保留人事關系，從事科技成果轉化活動。研究開發機構、高等院校應當建立制度規定或者與科技人員約定兼職、離崗從事科技成果轉化活動期間和期滿后的權利和義務。為鼓勵高校科研人員創新創業，部分地區或高校規定離崗創業期間可不超過六年。

合規提示：

因此，對于高校黨員領導干部不可離崗創業，且如非必要不在外兼職，如必須兼職，也需要嚴格完成相關的審批、備案、公示手續和流程；具體判斷高校院系級領導干部是否在外兼職是否屬違規行為時，還需要進一步結合任職高校是否系教育部直屬高校，以及該高校是否已推進內設機構取消行政級別等因素綜合衡量。

對于普通科研人員，經過單位同意，可在外兼職。對于引進高校人員兼職的企業來說，應當事先做好背景調查，要求兼職人員提供其取得的內外部相關審批文件、出具承諾函等，明確兼職人員的兼職已經取得審批同意。

為避免兼職、離崗創業過程中產生的科研成果歸屬爭議，建議高校建立和完善科技人員在崗兼職、離崗創業和返崗任職制度，對在崗兼職的兼職時間和取酬方式、離崗創業期間和期滿后的權利和義務及返崗條件作出規定并在校內公示；同時高校、兼職或離崗創業人員、企業簽訂三方協議，明確約定兼職或離崗創業過程中科研人員的工作內容、薪酬發放、兼職期間的工作成果歸屬、收益分配、保密義務、侵權責任、兼職結束或離崗創業期滿后的安排等權利義務問題。如沒有特別約定的，將參照本文所述合規要點予以確認權屬。

風險三：高校科研人員在離職后/退休后/工作調動后一年內取得成果的合規風險

根據《最高人民法院關于審理技術合同糾紛案件適用法律若干問題的解釋》，“執行法人或者其他組織的工作任務，包括：（二）離職后一年內繼續從事與其原所在法人或者其他組織的崗位職責或者交付的任務有關的技術開發工作，但法律、行政法規另有規定的除外。

法人或者其他組織與其職工就職工在職期間或者離職以后所完成的技術成果的權益有約定的，人民法院應當依約定確認”。

依據最高人民法院發布的指導案例158號：深圳市衛邦科技有限公司訴李堅毅、深圳市遠程智能設備有限公司專利權權屬糾紛案，在涉及與離職員工有關的職務發明創造的認定時，需要綜合考慮以下因素：

（1）離職員工在原單位承擔的本職工作或原單位分配的任務的具體內容，包括工作職責、權限，能夠接觸、控制、獲取的與涉案專利有關的技術信息等。

（2）涉案專利的具體情況，包括其技術領域，解決的技術問題，發明目的和技術效果，權利要求限定的保護范圍，涉案專利相對于現有技術的“實質性特點”等，以及涉案專利與本職工作或原單位分配任務的相互關系。

（3）原單位是否開展了與涉案專利有關的技術研發活動，或者是否對有關技術具有合法的來源。

（4）權利人、發明人能否對于涉案專利的研發過程或者技術來源作出合理解釋，相關因素包括涉案專利技術方案的復雜程度，需要的研發投入，以及權利人、發明人是否具有相應的知識、經驗、技能或物質技術條件，是否有證據證明其開展了有關研發活動等。

可見，入職不滿一年，從事與原所在法人或者組織崗位職責或者交付的任務有關的技術開發工作可能被認定為屬于原法人或者組織所有，且對于“有關性”的認定將可能產生爭議。

合規提示：

因此，為了避免相關爭議，高校應與離職人員在離職前約定清楚該人員在職期間或者離職以后所完成的技術成果的權益及歸屬；而應聘企業或單位也應了解應聘人員在原單位從事的科研工作、職務情況、是否有知識產權權益方面的約定，如有相關約定，可通過不列其為發明人或者設計人來規避，但仍然可能存在侵權風險。

綜上，在確權后，應當及時將確權結果應當在高校內或社會范圍內公示，確權全過程應當通過書面記錄留底（有條件可錄音錄像），高校應當建立科技成果臺賬，對科技成果權屬狀況進行線上線下同步管理。

接下來，第二期文章將探討高?？萍汲晒D化推廣階段與轉化階段的合規風險與應對，歡迎交流。