編者按

數字法院建設是司法領域實現全面數字賦能、全程預警監測、保障適法統一、提升司法質效的一場重塑性變革。2023年以來，上海法院以場景建設、數字建模為重點，大力推進數字法院建設，開創審判工作現代化建設新局面。《上海數字法院》專欄持續關注數字法院建設，講述我們如何通過數字改革向“數據”要質量、向“技術”要效率、全方位賦能人民法院工作的故事。

“員工酒駕被查后，

檢舉其他同事侵吞公司資產”

“保險公司主管人員

竟把簽好的保單賣給外人”

……

近年來，

上海法院審理了一批涉保險業、

制造業等領域的民營企業內部腐敗案。

如何加強這類問題的源頭治理，

助推企業內部合規治理？

上海市第一中級人民法院申報建立了

上海法院“民營企業員工職務侵占、

挪用資金風險提示與反腐敗機制建設”

應用場景。

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企業內部發生大規模“監守自盜”

“類似的犯罪行為，上海法院近年來一共宣判了百余名被告人，涉及80多件案子。”上海市第一中級人民法院刑事審判庭副庭長胡健濤介紹，這類堪稱“群體腐敗”的案件起因是，保險公司的老員工們虛構事實、隱瞞真相，把自己的業績掛在新員工名下，以此鉆新員工激勵政策的空子，獲得更高的提成收入。

而隨之形成的“保險黑產”更加令人觸目驚心。

例如，2023年，上海市靜安區人民法院審結一批某保險公司員工職務侵占、侵犯公民個人信息案，被告人徐某某等公司員工利用職務便利，向某犯罪團伙提供新人業務員賬號和投保人信息，由該犯罪團伙掛單，以此騙取公司的新人訓練津貼、增員獎等額外獎勵。

事后，涉案八十余名員工參與分贓共計1118.4萬余元，相關責任人員分別被人民法院判處相應刑罰。

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除了保險領域，在制造領域，因倉儲管理、財務審批不規范滋生的員工監守自盜案也是“重災區”。

上海市第一中級人民法院原法官助理、現上海市浦東新區人民法院法官潘自強曾協助審理過一起涉上市公司全資子公司的內部腐敗案，“被告人是在酒駕被查后，主動檢舉同事侵吞公司資產，才揭開了這起內部腐敗案的冰山一角，從案發經過來說是非常偶然的，否則該案或許還要被捂更長時間。”

“在審理該案時，我對銷售經理竟在短時間內非法侵占了公司大量的貨款感到難以置信。”潘自強說，在兩年時間內，該公司就有五名銷售經理采取類似手法侵吞公司資產。

數字化手段篩查“高危”目標

針對上述問題，上海市第一中級人民法院刑事審判庭庭長黃伯青認為，民營企業應對照現代化企業經營管理模式，改進企業內部治理結構，健全企業刑事合規制度，最大限度防范在職人員的刑事法律風險。

目前，已有部分行業發起了行業聯盟，通過行業自治來限制這些問題的發生。那么，上海法院又該如何立足自身職能，助力企業更高效地展開內部治理呢？

為此，上海市第一中級人民法院申報建立上海法院“民營企業員工職務侵占、挪用資金風險提示與反腐敗機制建設”應用場景，通過排摸近年來上海法院審結的企業內部腐敗案件數據，抓取被告人案發前職務、涉案單位等字段，對高頻字段進行分析，梳理出重點行業、高頻企業、重點崗位以及環節的腐敗風險。

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“如果發現一些企業在重點崗位、環節屢屢出現腐敗情況，說明這些企業的內部治理不完善。”黃伯青說，對于模型篩選出的高頻企業，上海法院可以有的放矢地制發司法建議，推動企業進行整改。

比如，前述上市公司全資子公司的內部腐敗案審結后，上海法院針對該公司內部審批不嚴、財務管理混亂、廉潔文化淡薄等問題提出司法建議，助力該公司建立健全反舞弊管理制度、風險監控制度和企業文化建設，取得了積極反饋。

形成齊抓共管的腐敗治理格局

民營企業作為我國經濟發展的重要推動力量，其高管、財務、采購、銷售、技術等關鍵崗位人員實施的內部腐敗犯罪的發生，嚴重損害了民營企業合法權益，影響了民營企業核心競爭力和創新發展。

上海市第一中級人民法院根據場景篩查情況，分析企業內部腐敗犯罪案件呈現三個特點：涉案罪名集中，以職務侵占和非國家工作人員受賄罪為主；行為樣態趨同，群體性腐敗現象值得關注；經營風險集聚，銷售、倉管、財務、采購等環節風險突出。

在此基礎上，該院查找問題、研究對策，并形成專報，報送上級法院和相關行政主管部門，以“數助治理”護航法治化營商環境建設。

專報提出，要建立健全民營企業內部合規監管制度，強化對合規重點領域、關鍵環節和重要人員的監管；要建立多層級的行業自律組織和自律規范，探索建立合規不良記錄信息庫；要建立政府、企業以及商會、行業協會等多元主體參與的企業內部腐敗問題治理機制，形成黨政機關、商會、行業協會和企業齊抓共管的腐敗治理格局。

“相關的主管部門和司法機關也需要更加積極地進行普法工作，引導企業構建完善的合規制度。”黃伯青表示，讓更多人了解法律知識，明確法律紅線和行為邊界，這樣才能更好地解決這些問題。

下一步，上海法院將繼續深化數字法院建設，依托“數助治理”相關場景建設，定期梳理重點行業、高頻企業、重點崗位以及環節的腐敗風險，針對性地制發司法建議、開展“送法進企”活動等，推動形成長效的企業內部反腐敗機制；加強人民法院內部職能部門之間，以及與其他單位之間的溝通合作，通過系統提示預警等方式，加快推進被告人退賠違法所得，推動企業內部腐敗行為盡早治理。

來源丨上海市第一中級人民法院

高院供稿部門：刑事審判庭（未成年人案件綜合審判庭）、審判管理辦公室、研究室（發展研究中心）、信息管理處

文字：夏天

編輯：丁易簡

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