8月3日，廣東證監局公告，對廣州市萬隆證券咨詢顧問有限公司（“廣州萬隆”）采取責令改正措施。

經查發現，廣州萬隆公司存在以下違規行為：合規內控制度不完善，人員管理不規范，提供證券投資顧問服務未與客戶簽訂服務協議，投顧人員提供投資建議時未向客戶充分說明依據，未在中國證券業協會注冊登記為證券投資顧問的人員向客戶提供投資建議。

上述行為違反了《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》（證委發〔1997〕96號）第四條，《證券投資顧問業務暫行規定》等規定。

廣東證監局要求，廣州萬隆公司應在收到本決定書之日起，立即開展全面整改工作，進一步加強內部控制，切實提高合規管理水平，于1個月后完成整改并提交書面整改報告。

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